То, что для российского предпринимателя читается как детективная история, является реальностью американской юридической системы. Умышленное уничтожение или существенное изменение доказательств в преддверии неизбежного начала судебного разбирательства или в процессе рассмотрения судебного дела приводят к очень серьезным последствиям.
В соответствии со ст. 37 Федеральных правил гражданского процесса CША, в случае установления факта умышленного уничтожения или существенного изменения доказательств после возникновения обязанности их сохранения, суд может отказать в рассмотрении иска или вынести решение в пользу истца так, как если бы ответчик не участвовал в деле; проинструктировать жюри о том, что они могут презюмировать, что уничтоженная информация была негативной по отношению к стороне, допустившей уничтожение.
Обзор судебной практики за последние годы показывает, что суды не шутят с теми, кто пытается уйти от ответственности, уничтожив электронные доказательства своей вины. Например, в деле OmniGenResearch, LLCetalv. Wangetal , где ответчик удалил инкриминируемые емэйлы со своего компьютера, а потом и вовсе пожертвовал его благотворительной организации, ответчик поплатился за свои действия. Придя к выводу, что допущено умышленное уничтожение доказательств, федеральный суд Орегона не только вынес решение в пользу истцов, приняв их доводы так, как если бы ответчик не участвовал в деле, но и отказал в рассмотрении встречного иска ответчика.
В другом деле, GNNetcomInc. v. Plantronics, Inc , федеральный суд Делавэра наказал ответчика штрафом в $3,000,000.00 за то, что в процессе текущего судебного разбирательства вице-президент компании не только удалил 40% инкриминируемых емэйлов, но и приказал другим сотрудникам поступить подобным образом.
Когда возникает обязанность по сохранению доказательств?
В случае возможного и разумно предсказуемого судебного разбирательства возникает обязанность по сохранению доказательств. По обыкновению, обязанность по сохранению доказательств возникает или в момент подачи искового заявления, но может возникнуть и задолго до начала судопроизводства. Например, в момент получения претензионного письма с требованием прекратить нарушение прав правообладателя или в момент начала расследования нарушения государством, когда возможность судебного разбирательства становится разумной реальностью.
В деле Zest v. Implant Direct , федеральный суд пришел к выводу, что обязанность по сохранению документов возникла за 16 месяцев до подачи искового заявления, в момент получения ответчиками претензионного письма, которым истцы предупредили ответчиков о возможности подачи иска о нарушении исключительного права на изобретение. А в ILWU-PMA Welfare Plan Bd. of Trs. v. Connecticut Gen. Life. Ins. Co такая обязанность возникла в момент подписания сторонами договора по предыдущему судебному делу.
Описанные решения позволяют сделать несколько выводов. Во-первых, если вы работаете на американском рынке, необходимо знать, как закон может вас защитить и как может вас наказать. Правильно и вовремя написанное письмо поможет вам выиграть дело. Сгоряча удаленные документы существенно ухудшат вашу позицию.
Какую информацию нужно сохранять?
Обязанность по сохранению электронных доказательств распространяется на любую, имеющую отношение к делу, информацию, сохраненную в электронном виде, вне зависимости от ее источника. Например, в In re Pradaxa Products Liability Litigation, суд наложил на ответчиков шраф в размере почти миллиона долларов за удаление СМС с корпоративных телефонов.
Как себя вести, когда обязанность по сохранению электонных доказательств возникла?
Ст. 37(е) требует, чтобы стороны предприняли «разумные шаги» по сохранению электронных доказательств. В такой ситуации, например, нужно выключить механизмы по автоматическому удалению емэйлов или СМС.
Чтобы избежать санкций и вероятности вынесения негативного судебного решения, очень важно обратиться к опытному юристу, который разбирается в тонкостях сохранения информации. Если же вы находитесь в положении стороны, чьи права нарушены, профессионал поможет потенциальному истцу правильно подготовить досудебную претензию; прошения о сохранении конкретных доказательств, если судебное дело уже начато. Эти шаги приведут к возмещению ваших расходов на адвокатов и получению судебного решения в вашу пользу с наименьшими затратами и в максимально короткие сроки.